Compliance to inaczej  zapewnienie zgodności prowadzonej przez przedsiębiorstwo działalności operacyjnej z krajowymi i międzynarodowymi wymogami prawa, przepisami branżowymi, regulacjami i standardami wewnętrznymi czy zasadami etyki.

Zapewnienie takiej zgodności nie należy do najłatwiejszych, gdyż na jej brak narażony jest w zasadzie każdy z obszarów działalności przedsiębiorstwa. Na szczęście, większością ryzyk można jednak zarządzić. Stąd właśnie coraz silniejsza potrzeba wprowadzania w przedsiębiorstwach rozwiązań, które przeciwdziałają występowaniu negatywnych zjawisk, takich jak:

  • nieprzestrzeganie przepisów FATCA;
  • korupcja;
  • konflikt interesów;
  • naruszanie regulacji w zakresie ochrony danych osobowych;
  • uczestniczenie w procederze prania brudnych pieniędzy;
  • stosowanie praktyk ograniczających konkurencję;
  • naruszanie praw pracowniczych czy praw człowieka;
  • nieprzestrzeganie norm związanych z ochroną środowiska naturalnego;
  • brak  wystarczającej ochrony majątku firmy i informacji poufnych;
  • naruszanie ładu korporacyjnego.

Konieczność wdrażania wspomnianych rozwiązań nierzadko wynika z wymagań kontrahentów czy inwestorów, którzy coraz większą wagę przywiązują do danych pozafinansowych, takich jak czynniki środowiskowe, związane z odpowiedzialnością społeczną czy wreszcie czynniki ładu korporacyjnego.

Duże znaczenie mają także przepisy obowiązującego prawa, które nakładają na największe w Polsce spółki i instytucje finansowe obowiązek raportowania wspomnianych danych w sprawozdaniach finansowych.

Aby wesprzeć naszych klientów w zakresie compliance,  stworzyliśmy multidyscyplinarny zespół, który doradza we wszystkich kluczowych obszarach, takich jak: 

Przegląd ryzyk:

    • prowadzenie audytów istniejących struktur, procesów i regulacji  w zakresie compliance funkcjonujących u klienta;
    • identyfikacja ryzyk związanych z brakiem stosownych procedur lub ich nieprzestrzeganiem;
    • weryfikacja podejścia organizacji i jej pracowników i współpracowników do kwestii etycznych;
    • zaproponowanie i wdrożenie rozwiązań zaradczych.

Opracowanie planu:

    • przygotowanie strategii zarządzania ryzykiem w dłuższej perspektywie;
    • tworzenie i aktualizacja procedur oraz regulacji wewnętrznych;
    • budowa mechanizmów pozwalających na wykrycie potencjalnych nieprawidłowości oraz służących przeciwdziałaniu nadużyciom;
    • analiza struktury organizacyjnej oraz przedstawienie rekomendacji odnośnie osób odpowiedzialnych za zarządzanie zgodnością  w poszczególnych obszarach;
    • określenie mechanizmów raportowania działań niepożądanych z perspektywy organizacji bądź niezgodnych z przyjętymi procedurami.

Bieżące doradztwo:

    • kompleksowa pomoc w zarządzaniu sytuacją kryzysową;
    • wsparcie  w kontaktach z regulatorami;
    • przeprowadzanie szkoleń w zakresie compliance;
    • przygotowanie organizacji do kontroli prowadzonych przez organy państwowe.

Wsparcie w zakresie postępowań administracyjnych i karnych, w szczególności związanych z:

    • odpowiedzialnością Członków Zarządu, Rady Nadzorczej oraz prokurentów;
    • naruszaniem przepisów o ochronie danych osobowych czy przeciwdziałaniu nieuczciwej konkurencji;
    • praniem brudnych pieniędzy;
    • korupcją.

Zapraszamy do kontaktu. Przyjrzymy się rozwiązaniom stosowanym w Twojej firmie i zaproponujemy takie, dzięki którym będziesz spokojny o zgodność wszelkich działań biznesowych z wymogami.

Zapraszamy do kontaktu.

Skontaktuj się z nami

Michał Mieszkiełło

Partner I Praktyka Doradztwa Korporacyjnego

Partner I Praktyka Doradztwa Korporacyjnego

E: m.mieszkiello@ozogtomczykowski.pl

T: 22 480 81 00, 503 316 264